Glow Co., Ltd
Nós, Glow Co., Ltd, por meio deste, reconhecemos a importância de prevenir a lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo e financiamento de proliferação (doravante denominado como “ML/TF”) e faremos nosso melhor esforço para prevenir a nós mesmo e as empresas de nosso grupo (geralmente referido como “GLOW”), incluindo nossos clientes e nossos funcionários, de se envolver ou fornecer assistência para envolvimento em ML/TF a fim de contribuir para manter a estabilidade e auxiliar no desenvolvimento de um sistema financeiro global sólido.
Política
GLOW deve cumprir todas as leis e regulamentos relacionados a prevenção ML/TF aplicáveis.
GLOW não aceita clientes ou transações envolvidas com ML/TF.
GLOW deve estabelecer uma infraestrutura apropriada para prevenir ML/TF e realizar as seguintes medidas:
- Avaliação de risco de ML/TF
- Realizar Due Diligence como KYC (know your customer) para prevenção de ML/TF
- Relatório de atividades suspeitas e implementação de medidas aplicáveis como congelamento de ativos.
Quadro de gestão
A fim de estabelecer uma estrutura apropriada para prevenção ML/TF, GLOW deve implementar as seguintes medidas:
- Estabelecimento e desenvolvimento de estrutura organizacional, políticas e procedimentos para prevenção ML/TF
- Treinamentos para garantir que todos os diretores e funcionários entendam a importância da prevenção ML/TF e consciência de cada função e responsabilidade no quadro
- Avaliação do status de conformidade da estrutura para prevenção de BC / FT e melhoria sustentada da estrutura, com base nos resultados da avaliação.